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華商主題精選：更新招募說明書摘要(2017年第2號)(2017
下載1
華商主題精選：更新招募說明書摘要(2017年第2號)
公告日期：2017-07-14
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
(2017年第2號)
基金管理人:華商基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
重要提示
華商主題精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)於2011年11月23日經中國證監會
證監許可【2011】1858號文核準募集,本基金基金合同於2012年5月31日生效。
投資有風險,投資人申購基金時應當認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績並不預測其未來表現。
本摘要根據基金合同和招募說明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人
之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和
本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基
金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投資人欲瞭解基金份額持有人的權利
和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止日為2017年5月31日,有關財務數據和凈值表現截止日為2017
年3月31日(財務數據未經審計)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
1.名稱:華商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
3.辦公地址:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
4.法定代表人:李曉安
5.成立時間:2005年12月20日
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
6.註冊資本:壹億元
7.電話:010-58573600傳真:010-58573520
8.聯系人:周亞紅
9.股權結構
股東名稱出資比例
華龍證券股份有限公司46%
中國華電集團財務有限公司34%
濟鋼集團有限公司20%
10.客戶服務電話:010-58573300400-700-8880(免長途費)
11、管理基金情況:目前管理華商領先企業混合型證券投資基金、華商盛世成長混合型證券
投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、
華商產業升級混合型證券投資基金、華商穩健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置
混合型證券投資基金、華商穩定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、
華商主題精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型
發起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優選靈活配置
混合型證券投資基金、華商優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投
資基金、華商創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投
資基金、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商
穩固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進取靈活
配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型
證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、
華商新常態靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金、華商智
能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活
力靈活配置混合型證券投資基金、華商保本1號混合型證券投資基金、華商萬眾創新靈活配置混
合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券
投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華
商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配
置混合型證券投資基金。
(二)基金管理人主要人員情況
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
1.董事會成員
李曉安:董事長。男,清華大學EMBA。現任華龍證券股份有限公司董事長兼黨委書記;歷
任天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記,天水市財政局副局長、局長、黨組書記。
金樹成:董事。男,會計專業碩士。現任中國華電集團資本控股有限公司總經理,黨委副書
記;曾就職於華鑫國際信托有限公司,任黨組書記、副總經理;中國華電集團公司,歷任資產部
風險管理處處長、審計部主任師、財務與風險管理部副主任;中央企業工委國有重點大型企業監
事會,副處級專職監事;武警水電指揮部後勤部企業管理局,會計師。
徐亮天:董事。男,碩士研究生學歷、高級會計師。現任濟鋼集團有限公司副總經理兼財務
總監,歷任濟鋼集團有限公司財務處處長、副處長,濟南鋼鐵股份有限公司財務處處長、科員等
職務。
韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,曾就職於甘肅經濟管
理幹部學院、蘭州信托上海武昌路營業部、閩發證券公司,歷任華龍證券股份有限公司資產管理
部總經理、總裁助理兼投資總監。
徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,曾就職於招商銀
行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經理、投
資副總監。
劉暉:董事。男,大專學歷,經濟師。現任中國華電集團資本控股有限公司副總經理、黨組
成員;曾就職於黑龍江省火電第二工程公司,歷任團委幹事、團委副書記、宣傳副部長、辦公室
副主任、黨總支書記;黑龍江電力股份有限公司,任金融產業部經理;黑龍江龍電典當公司,任
總經理;華信保險經紀有限公司,任副總經理、總經理。
梁永強:董事。男,經濟學博士。現任華商基金管理有限公司總經理、基金經理,曾就職於
華龍證券有限公司,歷任華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、量化投資部總經理、公司
副總經理。
曲飛:獨立董事。男,碩士研究生學歷、高級工程師。現任北京億路特通新材料有限公司董
事長,北京億陽匯智通科技股份有限公司副董事長,南京長江第三大橋有限公司副董事長,億陽
集團股份有限公司董事、副總裁;曾就職於江蘇鹽城悅達集團、億陽集團經貿公司;億陽交通股
份有限公司,任副總裁、總裁;億陽信通股份有限公司,任董事、副總裁。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規高級戰
略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職於浙江省嘉興市鄉鎮企業局、北京市境外融投資管理中
心、北京市國有資產經營有限責任公司。
戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休,曾就職於河北省宣化
鋼鐵公司,任管理幹部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室主任;冶金工業部經濟調節司,任副
司長;國傢冶金局體改法規司,任副司長;中國鋼鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展
研究中心,任黨委書記。
陳星輝:獨立董事。男,北京大學EMBA。現任立信會計師事務所管理合夥人;曾就職於大
信會計師事務所,任副主任會計師;湖北省體改委上市中心,任副主任;三峽建行房地產公司,
任財務經理。
2.監事會成員
蘇金奎:監事。男,本科學歷。現任華龍證券股份有限公司副總經理兼總會計師;曾就職於
金昌市農業銀行、化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券股份有限公司
投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。
李亦軍:監事。女,會計專業碩士、高級會計師。現任中國華電資本控股有限公司機構與戰
略研究部部門經理;曾就職於北京北奧有限公司、中進會計師事務所(後並入信永中和會計師事
務所)、中瑞華恒會計師事務所;歷任華電集團財務有限公司計劃財務部部門經理,華電集團資本
控股有限公司企業融資部部門經理。
張新福:監事。男,法律碩士、高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司資產管理部部長,歷任
濟鋼集團有限公司財務部副部長、法律事務部副部長、處長助理、科長。曾任山東鋼鐵股份有限
公司濟南分公司銷售管理部副部長。
3.總經理及其他高級管理人員
梁永強:董事、總經理。男,經濟學博士。2004年7月加入華商基金管理公司籌備組,公司
成立後歷任投資管理部副總經理、量化投資部總經理、公司副總經理,現任華商動態阿爾法靈活
配置混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理、華商新銳產業
靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理。曾就職於
華龍證券有限公司投資銀行部,擔任研究員、高級研究員。
周亞紅:督察長。女,經濟學博士。2011年7月加入華商基金管理有限公司,曾任雲南財經
大學金融系副教授,博時基金管理有限公司研究員、TA主管、產品設計師、渠道主管、市場部副
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
總經理,國金通用基金管理有限公司(籌)總經理助理等職務。
陸濤:副總經理。男,2006年5月加入華商基金管理有限公司,歷任運營保障部總經理、公
司總經理助理兼運營總監。曾任裕翔科技有限責任公司系統管理員,博時基金管理有限公司高級
系統管理員。
4.基金經理
梁永強先生,中國籍,經濟學博士,具有基金從業資格。2002年7月至2004年7月就職於華
龍證券有限公司投資銀行部,擔任研究員、高級研究員;2004年7月至2005年12月擔任華商基
金管理公司籌備組成員;公司成立後歷任投資管理部副總經理、量化投資部總經理、公司副總經
理;2007年5月至2008年9月擔任華商領先企業混合型證券投資基金基金經理助理;2008年9
月23日至2012年4月24日擔任華商盛世成長混合型證券投資基金基金經理;2009年11月24日
起至今擔任華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2012年5月31日起至今擔任
華商主題精選混合型證券投資基金基金經理;2014年7月24日起至今擔任華商新銳產業靈活配置
混合型證券投資基金基金經理;2014年10月14日起至今擔任華商未來主題混合型證券投資基金
基金經理。現任公司董事、總經理、公司投資決策委員會成員。
馬國江先生,中國籍,物理電子學碩士,具有基金從業資格。2015年4月8日至2016年8月
19日擔任本基金的基金經理。
5.投資決策委員會成員
本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:
梁永強:華商基金管理有限公司董事、總經理、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基
金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理、華商新銳產業靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理、投資決策委員會主席;
梁偉泓:華商基金管理有限公司總經理助理兼投資總監、投資管理部副總經理、華商收益增
強債券型證券投資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、華商雙翼平衡混
合型證券投資基金基金經理、華商保本1號混合型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型
證券投資基金基金經理;
周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商策略精選靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商優勢行業靈活配
置混合型證券投資基金基金經理。
李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商領先企業混合型證券投資基金基
金經理、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
蔡建軍:華商基金管理有限公司研究發展部副總經理、華商健康生活靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、華商價值精選混合型證券投資基金基金經理、華商研究精選靈活配置混合型證
券投資基金基金經理;
高兵:華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商新常態靈活配置混合型證
券投資基金基金經理、華商創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理。
張楊:華商基金管理有限公司證券交易部副總經理。
上述人員之間無近親屬關系。
二、基金托管人
一、基金托管人情況
(一)基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田青
聯系電話:(010)67595096
中國建設銀行成立於1954年10月,是一傢國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總
部設在北京。本行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),於2007年9月在上
海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2015年末,本集團資產總額18.35萬億元,較上年增長9.59%;客戶貸款和墊款總額10.49萬
億元,增長10.67%;客戶存款總額13.67萬億元,增長5.96%。凈利潤2,289億元,增長0.28%;
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
營業收入6,052億元,增長6.09%,其中,利息凈收入增長4.65%,手續費及傭金凈收入增長4.62%。
平均資產回報率1.30%,加權平均凈資產收益率17.27%,成本收入比26.98%,資本充足率15.39%,
主要財務指標領先同業。
物理與電子渠道協同發展。營業網點“三綜合”建設取得新進展,綜合性網點數量達1.45萬個,
綜合營銷團隊2.15萬個,綜合櫃員占比達到88%。啟動深圳等8傢分行物理渠道全面轉型創新試
點,智慧網點、旗艦型、綜合型和輕型網點建設有序推進。電子銀行主渠道作用進一步凸顯,電
子銀行和自助渠道賬務性交易量占比達95.58%,較上年提升7.55個百分點;同時推廣賬號支付、
手機支付、跨行付、龍卡雲支付、快捷付等五種在線支付方式,成功實現絕大多數主要快捷支付
業務的全行集中處理。
轉型業務快速增長。信用卡累計發卡量8,074萬張,消費交易額2.22萬億元,多項核心指標
繼續保持同業領先。金融資產1,000萬以上的私人銀行客戶數量增長23.08%,客戶金融資產總量
增長32.94%。非金融企業債務融資工具累計承銷5,316億元,承銷額市場領先。資產托管業務規
模7.17萬億元,增長67.36%;托管證券投資基金數量和新增隻數均為市場第一。人民幣國際清算
網絡建設再獲突破,繼倫敦之後,再獲任瑞士、智利人民幣清算行資格;上海自貿區、新疆霍爾
果斯特殊經濟區主要業務指標居同業首位。
2015年,本集團先後獲得國內外各類榮譽總計122項,並獨傢榮獲美國《環球金融》雜志“中
國最佳銀行”、香港《財資》雜志“中國最佳銀行”及香港《企業財資》雜志“中國最佳銀行”等大獎。
本集團在英國《銀行傢》雜志2015年“世界銀行品牌1000強”中,以一級資本總額位列全球第二;
在美國《福佈斯》雜志2015年度全球企業2000強中位列第二。
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理
財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核
處等10個職能處室,在上海設有投資托管服務上海備份中心,共有員工220餘人。自2007年起,
托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作
手段。
(二)主要人員情況
趙觀甫,資產托管業務部總經理,曾先後在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行信
貸二部、行長辦公室工作,並在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、總行審
計部擔任領導職務,長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作,具有豐富的客戶服務
和業務管理經驗。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
張軍紅,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行青島分行、中國建設銀行總行零
售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室,長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作,具有
豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張力錚,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行建築經濟部、信貸二部、信
貸部、信貸管理部、信貸經營部、公司業務部,並在總行集團客戶部和中國建設銀行北京市分行
擔任領導職務,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行會計部,長期從事托管業務
管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”
的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人
的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產
規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本
養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商
業銀行之一。截至2016年一季度末,中國建設銀行已托管584隻證券投資基金。中國建設銀行專
業高效的托管服務能力和業務水平,贏得瞭業內的高度認同。中國建設銀行自2009年至今連續六
年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”。
二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本
行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安
全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
(二)內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管業務
風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部專門設置瞭監督稽核處,配備瞭專職內控監督人員
負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
(三)內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立瞭管理制度、控制制度、崗位職責、
業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信
息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完
整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
(一)監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自行開
發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金
管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督,並定期編寫基金投資運作監
督報告,報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金
管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
(二)監督流程
1.每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,如發現投
資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,並及時報
告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。
3.根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運作的合法合
規性和投資獨立性等方面進行評價,報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉
證,並及時報告中國證監會。
三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1.直銷機構:
名稱:華商基金管理有限公司
住所:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
辦公地址:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
法定代表人:李曉安
直銷中心:華商基金管理有限公司
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
電話:010-58573768
傳真:010-58573737
網址:www.hsfund.com
2.代銷機構:
(1)中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
註冊地址:中國北京復興門內大街55號
辦公地址:中國北京復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
聯系人:郭明
客服電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
(3)中國農業銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:蔣超良
聯系人:滕濤
客服電話:95599
網址:www.abchina.com
(4)交通銀行股份有限公司
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
聯系人:張宏革
聯系電話:021-58781234
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
傳真:021-58408483
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(5)招商銀行股份有限公司
註冊地點:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(6)中國民生銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
電話:010-58560666
客戶服務咨詢電話:95568
網址:www.cmbc.com.cn
(7)北京銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:閆冰竹
聯系人:謝小華
電話:010-66223587
傳真:010-66226045
客戶服務電話:95526
網址:www.bankofbeijing.com.cn
(8)中信銀行股份有限公司
註冊地點:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
11
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:常振明
聯系人:郭偉
電話:010-65558888
傳真:010-65550827
客服電話:95558
網址:bank.ecitic.com
(9)平安銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市深南東路5047號
法定代表人:孫建一
聯系人:張莉
客戶服務熱線:95511-3
網址:bank.pingan.com
(10)烏魯木齊銀行股份有限公司
註冊地址:烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號
法定代表人:楊黎
聯系人:餘戈
電話:0991-4525212
客服電話:0991-96518
網址:www.uccb.com.cn
(11)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
客服電話:95528
網站:www.spdb.com.cn
(12)南京銀行股份有限公司
註冊地址:南京市中山路288號
辦公地址:南京市中山路288號
12
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法定代表人:林復
聯系人:劉曄
服務熱線:400-88-96400
網址:www.njcb.com.cn
(13)溫州銀行股份有限公司
註冊地址:溫州市車站大道196號
法定代表人:邢增福
客服電話:浙江省內96699,上海地區962699
網址:www.wzbank.com.cn
(14)浙江稠州商業銀行股份有限公司
註冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側
辦公地址:浙江省杭州市延安路128號
法定代表人:金子軍
電話:0571-87117616
聯系人:邵利兵
客服電話:4008096527(0571)96527
網址:www.czcb.com.cn
(15)浙商銀行股份有限公司
註冊地址:杭州市慶春路288號
辦公地址:杭州市慶春路288號
法定代表人:張達洋
聯系人:毛真海
客服電話:95527
網站:www.czbank.com
(16)浙江泰隆商業銀行股份有限公司
註冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號
法定代表人:王鈞
聯系人:陳妍宇
電話:0571-87219677
客服電話:400-88-96575
13
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公司網址:www.zjtlcb.com
(17)東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
電話:0769-22866270
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
公司網址:www.drcbank.com
(18)河北銀行股份有限公司
註冊地址:石傢莊市平安北大街28號
辦公地址:石傢莊市平安北大街28號
法定代表人:喬志強
聯系人:鄭夏芳
電話:0311-67807030
傳真:0311-88627027
客服電話:400-612-9999
網址:www.hebbank.com
(19)深圳前海微眾銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路A棟201
辦公地址:深圳市南山區田廈國際中心36樓、37樓
法定代表人:顧敏
傳真:0755-86700688
客服電話:400-999-8800
公司網址:www.webank.com
(20)華龍證券股份有限公司
註冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心
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法定代表人:李曉安
電話:0931-4890208
傳真:0931-4890628
聯系人:李昕田
客服熱線:400-689-8888、0931-96668
網址:www.hlzqgs.com
(21)國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:周楊
客服熱線:95536
網址:www.guosen.com.cn
(22)浙商證券股份有限公司
註冊地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座
辦公地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場
法定代表人:吳承根
電話:0571-87901963
傳真:0571-87901955
聯系人:李婷
客服熱線:95345
網址:www.stocke.com.cn
(23)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
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聯系人:劉晨、李芳芳
客服電話:95525、4008888788、10108998
網址:www.ebscn.com
(24)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
聯系人:芮敏祺、朱雅崴
客服電話:400-8888-666、95521
網址:www.gtja.com
(25)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯系人:李玉婷
客服電話:95523或4008895523
網址:www.swhysc.com
(26)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯系人:金蕓、李笑鳴
客服電話:95553、400-8888-001
網址:www.htsec.com
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(27)山西證券股份有限公司
註冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
客服電話:400-666-1618,95573
網址:www.i618.com.cn
(28)中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-66568450
傳真:010-66568990
聯系人:鄧顏
客服電話:4008-888-888
網址:www.chinastock.com.cn
(29)中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:王常青
開放式基金業務傳真:(010)65182261
聯系人:權唐
客服電話:400-8888-108
網址:www.csc108.com
(30)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場A座21層(266061)
辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人:薑曉林
電話:0532-85023924
傳真:0532-85022605
聯系人:趙艷青
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客服電話:95548
網址:www.citicssd.com
(31)中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60833739
聯系人:顧凌
網址:www.cs.ecitic.com
(32)財通證券股份有限公司
註冊地點:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈繼寧
聯系人:章力彬
聯系電話:0571-87825100
傳真:0571-87818329
客服電話:95336,4008696336
網址:www.ctsec.com
(33)天相投資顧問有限公司
註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法定代表人:林義相
電話:(010)66045182
傳真:(010)66045518
聯系人:譚磊
客服電話:010-66045678
天相投顧網址:http://www.txsec.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn
(34)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣東廣州天河北路大都會廣場43樓(4301-4316房)
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辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
客服電話:95575或致電各營業網點
網址:www.gf.com.cn
(35)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層(518048)
法定代表人:詹露陽
電話:021-38631117
傳真:021-58991896
聯系人:石靜武
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.co
(36)安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:王連志
開放式基金咨詢電話:4008001001
開放式基金業務傳真:0755-82558355
聯系人:陳劍虹
聯系電話:0755-82825551
網址:www.essence.com.cn
(37)招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82960167
傳真:0755-82943636
聯系人:黃嬋君
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客服電話:955654008888111
網址:www.newone.com.cn
(38)東方證券股份有限公司
註冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-29層
法定代表人:潘鑫軍
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
聯系人:吳宇
客服電話:95503
網址:www.dfzq.com.cn
(39)申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵
編:830002)
法定代表人:韓志瑛
電話:010-88085858
聯系人:李玉婷
客服電話:4008-000-562
網址:www.hysec.com
(40)信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63081344
客服電話:95321
網址:www.cindasc.com
(41)東海證券有限責任公司
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註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-888-8588
網址:www.longone.com.cn
(42)華福證券有限責任公司
註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人:黃金琳
聯系電話:0591-87841160
業務傳真:0591-87841150
聯系人:王虹
客服電話:96326(福建省外請加撥0591)
網址:www.hfzq.com.cn
(43)國都證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:王少華
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
聯系人:黃靜
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(44)中信證券(浙江)有限責任公司
註冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
法定代表人:沈強
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聯系電話:0571-85776114
傳真:0571-86078823
聯系人:李珊
網址:www.bigsun.com.cn
客服熱線:0571-95548
(45)國聯證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層
辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層
法定代表人:姚志勇
聯系人:沈剛
聯系電話:0510-82831662
客服電話:95570
網址:www.glsc.com.cn
(46)華寶證券有限責任公司
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層
法定代表人:陳林
聯系人:劉聞川
電話:(021)68778790
傳真:(021)68777992
服務熱線:4008209898
網址:www.cnhbstock.com
(47)華泰證券股份有限公司
註冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962(深圳)
客服電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
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(48)長江證券股份有限公司
註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
客戶服務熱線:95579或4008-888-999
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
網址:www.95579.com
(49)民生證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表人:餘政
聯系人:趙明
電話:010-85127622
傳真:010-85127917
客服電話:4006198888
公司網址:www.mszq.com
(50)東莞證券股份有限公司
註冊地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人:張運勇
聯系人:喬芳
電話:0769-22100155
傳真:0769-22100155
服務熱線:0769-961130
網址:www.dgzq.com.cn
(51)中泰證券股份有限公司
註冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號
23
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315137
客服電話:95538
網址:www.ats.com.cn
(52)國盛證券有限責任公司
註冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
法定代表人:馬躍進
聯系人:俞馳
聯系電話:0791-86283080
傳真:0791-86281485
客服電話:4008222111
公司網址:www.gsaq.com
(53)江海證券有限公司
註冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人:孫名揚
聯系人:周俊
電話:0451-85863726
傳真:0451-82337279
客服電話:4006662288
網址:www.jhzq.com.cn
(54)長城國瑞證券有限公司
註冊地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層
辦公地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層
法定代表人:王勇
客服電話:0592-5163588
公司網址:www.xmzq.com.cn
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(55)中原證券股份有限公司
註冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷、范春艷
客服電話:95377
網址:www.ccnew.com
(56)廣州證券股份有限公司
註冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19層、20層
法定代表人:邱三發
電話:020-88836999
傳真:020-88836654
聯系人:梁微
客服電話:95396
網址:www.gzs.com.cn
(57)深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人:童彩平
客戶服務電話:4006788887
網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(58)國金證券股份有限公司
註冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人:冉雲
電話:028-86690057、028-86690058
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
傳真:028-86690126
聯系人:劉婧漪、賈鵬
客服電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
(59)世紀證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42層
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42層
法定代表人:薑昧軍
電話:0755-83199599
傳真:0755-83199545
聯系人:袁媛
客服電話:4008-323-000
網址:www.csco.com.cn
(60)華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號
法定代表人:俞洋
電話:021-64339000
聯系人:王逍
客服電話:4001099918、021-32109999,029-68918888
網址:www.cfsc.com.cn
(61)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市高翔路526弄2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
電話:021-20691832
傳真:021—20691861
聯系人:黃輝
客服電話:400-820-2899
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網址:www.erichfund.com
(62)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓
法定代表人:楊文斌
電話:021-20613999
傳真:021-68596916
聯系人:張茹
客服電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(63)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人:陳柏青
電話:0571-81147394
傳真:0571-26698533
聯系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
網址:http://www.fund123.cn/
(64)國海證券股份有限公司
註冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
聯系人:牛孟宇
客戶服務電話:95563
網址:http://www.ghzq.com.cn
(65)華安證券股份有限公司
27
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人:李工
電話:0551-5161666
傳真:0551-5161600
客戶服務電話:95318
網址:www.hazq.com
(66)東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:楊樹財
客戶服務電話:4006000686
網址:www.nesc.cn
(67)中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人:高濤
聯系人:萬玉琳
電話:0755-82026907
傳真:0755-82026539
客戶服務電話:95532
網址:www.china-invs.cn
(68)方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人:雷傑
客戶服務電話:95571
網址:www.foundersc.com
(69)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
28
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟2樓
法定代表人:汪靜波
聯系電話:021-38600735
傳真:021-38509777
聯系人:方成
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(70)中期資產管理有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層
法定代表人:薑新
客戶服務電話:95162
網址:www.cifcofund.com
(71)北京展恒基金銷售股份有限公司
註冊地址:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區德勝門外華嚴北裡2號民建大廈6層
法定代表人:閆振傑
聯系電話:010-59601366—7024
傳真:010-62020355
聯系人:馬林
客服電話:400—818—8000
網址:www.myfund.com
(72)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
法定代表人:其實
聯系電話:021-54509998
傳真:021-64385308
聯系人:黃妮娟
29
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
客服電話:400-1818-188
公司網址:www.1234567.com.cn
(73)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀3201
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
聯系人:李艷
客服電話:400-059-8888
網址:www.zscffund.com
(74)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市餘杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:吳強
客戶服務電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com
(75)東吳證券股份有限公司
註冊地址:蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈
辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈
法定代表人:范力
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
客服電話:4008601555
網址:www.dwzq.com.cn
(76)東興證券股份有限公司
30
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人:魏慶華
電話:010-66555316
傳真:010-66555133
聯系人:湯漫川
客服電話:400-8888-993
網址:www.dxzq.net.cn
(77)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人:戎兵
電話:010-52855713
傳真:010-85894285
聯系人:魏晨
客服電話:4006099200
網址:www.yixinfund.com
(78)一路財富(北京)信息科技有限公司
註冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702室
辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:段京璐
客服電話:400-0011-566
網址:www.yilucaifu.com
(79)北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303
31
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
法人代表:王巖
聯系人:胡明會
電話:010-59200855
傳真:010-59200800
網址:www.tdyhfund.com
客服電話:400-819-9868
(80)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室
法人代表:梁蓉
聯系人:魏素清
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
客服電話:400-6262-818
網址:www.5irich.com
(81)泰信財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間
辦公地址:北京市海淀區西四環北路69號一層
法定代表人:穆宏軒
電話:88460066
聯系人:房珊珊
客戶服務電話:400-881-5596
網址:www.taixincaifu.com
(82)開源證券股份有限公司
註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
聯系人:袁偉濤
電話:029-63387289
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傳真:029-88447611
客服電話:400-860-8866
公司網址:www.kysec.cn
(83)深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人:張彥
聯系人:張燕
電話:010-83363099
傳真:010-83363072
客服電話:400-166-1188
公司網址:https:/8.jrj.com.cn
(84)北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:胡偉
聯系人:陳銘洲
電話:18513699505
客服電話:400-618-0707
公司網址:www.hongdianfund.com
(85)上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人:陳繼武
聯系人:王哲宇
電話:021-63333389-611
傳真:021-63333390
客服電話:4006-433-389
公司網址:www.vstonewealth.com
33
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(86)大泰金石基金銷售有限公司
註冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
辦公地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
法定代表人:袁顧明
聯系人:何庭宇
電話:13917225742
傳真:021-20324199
客服電話:400-928-2266
公司網址:www.dtfunds.com
(87)北京錢景基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:高靜
電話:010-59158281
傳真:010-57569671
客服電話:400-893-6885
公司網址:www.qianjing.com
(88)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
(89)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:燕斌
34
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
聯系人:陳東
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:400-166-6788
公司網址:http://www.66zichan.com
(90)和耕傳承基金銷售有限公司
註冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路康寧街北互聯網金融大廈6號樓6樓
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風東路康寧街北互聯網金融大廈6號樓6樓
法定代表人:李淑慧
聯系人:郭兆英
電話:0371-55213196
傳真:0371-85518397
客服電話:4000-555-671
公司網址:www.hgccpb.com
(91)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
註冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
聯系人:張曉輝
電話:0411-88891212-325
傳真:0411-84396536
客戶服務電話:4006411999
公司網址:www.haojiyoujijin.com
(92)上海匯付金融服務有限公司
註冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人:金佶
聯系人:陳雲卉
電話:021-33323999
傳真:021-33323837
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客服電話:400-820-2819
網址:http://www.chinapnr.com/
(93)奕豐金融服務(深圳)有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限
公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人:TANYIKKUAN
聯系人:陳廣浩
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn
(94)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
法定代表人:彭運年
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
傳真:010-59336500
客服電話:4008-909-998
公司網站:www.jnlc.com
(95)上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:李興春
聯系人:曹怡晨
電話:021-50583533
傳真:021-50583633
客服電話:400-921-7755
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公司網址:www.leadfund.com.cn
(96)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人:鮑東華
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(97)北京廣源達信基金銷售有限公司
註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
聯系人:王英俊
電話:4006236060
傳真:010-82055860
客服電話:4006236060
公司網址:www.niuniufund.com
(98)深圳金斧子基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓
法定代表人:賴任軍
聯系人:張燁
電話:0755-66892301
傳真:0755-66892399
客服電話:400-9500-888
公司網址:www.jfzinv.com
(99)北京格上富信投資顧問有限公司
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法定代表人:李悅章
聯系人:曹慶展
聯系電話:010-65983311
客服電話:010-82350618
公司網址:www.igesafe.com
(100)上海萬得投資顧問有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:薑吉靈
電話:021-51327185
傳真:021-50710161
客服電話:400-821-0203
(101)北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層518室
法定代表人:李昭琛
聯系人:付文紅
電話:010-62676405
客服電話:010-62675369
公司網址:http://www.xincai.com
(102)上海雲灣投資管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
法定代表人:戴新裝
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
聯系人:江輝
電話:021-20538888
傳真:021-20538999
客服電話:400-820-1515
公司網址:www.zhengtongfunds.com
(103)浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:杭州市拱墅區登雲路43號金誠集團(錦昌大廈)13樓
法人:徐黎雲
聯系人:來舒嵐
電話:0571-88337888
傳真:0571-88337666
客服電話:400-068-0058
公司網址:www.jincheng-fund.com
(104)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客服電話:400-804-8688
公司網址:www.keynesasset.com
(105)北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人:李悅
聯系人:張曄
39
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
電話:010-56642600
傳真:010-56642623
客服電話:4007868868
公司網址:www.chtfund.com
(106)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
註冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1
層4號
辦公地址:武漢市泛海國際SOHO城7棟2301、2304
法人代表:陶捷
客服電話:400-027-9899
公司網址:www.buyfunds.cn
(107)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com
(108)大連網金金融信息服務有限公司
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
法定代表人:卜勇
聯系人:賈偉剛
聯系電話:(0411)39027828
傳真:(0411)39027888
客服電話:4000-899-100
公司網址:http://www.yibaijin.com/
(109)天津國美基金銷售有限公司
40
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人:丁東華
聯系人:郭寶亮
電話:010-59287061
傳真:010-59287825
客戶服務電話:400-111-0889
公司網址:www.gomefund.com
(110)北京懶貓金融信息服務有限公司
註冊地址:北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119
辦公地址:北京市朝陽區四惠東通惠河畔產業園區1111號
聯系人:朱翔宇
電話:15921710500
傳真:010-87723200
客服電話:4001-500-882
公司網址:www.lanmao.com
(111)上海基煜基金銷售有限公司
註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人:王翔
聯系人:藍傑
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
公司網址:www.jiyufund.com.cn
(112)和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
41
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
聯系人:劉洋
電話:010-85650628
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:www..hexun.com
(113)濟安財富(北京)資本管理有限公司
註冊地址:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號財富中心A座46層濟安財富
法定代表人:楊健
聯系人:付志恒
電話:010-65309516-802
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010
公司網址:www.jianfortune.com
(114)上海華夏財富投資管理有限公司
註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:李一梅
聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066552
客服電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.co
(115)北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:吳季林
電話:010-61840688
42
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
客服電話:400-061-8518
(116)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
客服電話:個人業務:95118、400-098-8511;企業業務:400-088-8816
公司網址:http://fund.jd.com/
(二)註冊登記機構
名稱:華商基金管理有限公司
註冊地址:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
法定代表人:李曉安
電話:010-58573572
傳真:010-58573580
聯系人:馬硯峰
網址:www.hsfund.com
(三)律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
註冊地:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
經辦律師:劉佳張蘭
(四)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
法人代表:楊紹信
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦註冊會計師:單峰、王靈
聯系人:周禕
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
四、基金的名稱
本基金名稱:華商主題精選混合型證券投資基金
五、基金的類型
基金類型:契約型開放式
六、基金的投資目標
在有效管理投資風險的前提下,追求超過基準的投資回報及基金資產的長期穩定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小
板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券
及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。
本基金的投資組合比例為:股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)
投資比例為基金資產的60%—95%,債券投資比例為基金資產的0%—35%;權證投資比例為基金
資產凈值的0—3%;並保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種的,基金管理人在履行適當程序後,可以
將其納入投資范圍。
八、基金的投資策略
本基金堅持“自上而下”為主、“自下而上”為輔的投資視角,在實際投資過程中充分體現“主題
投資”這個核心理念。深入分析挖掘社會經濟發展進程中各類投資主題得以產生和持續的內在驅動
因素,重點投資於具有可持續發展前景的投資主題中的優質上市公司。
1.大類資產配置策略
本基金采用“自上而下”的分析視角,綜合考量中國宏觀經濟發展前景、國內股票市場的估值、
國內債券市場收益率的期限結構、CPI與PPI變動趨勢、外圍主要經濟體宏觀經濟與資本市場的
運行狀況等因素,分析研判貨幣市場、債券市場與股票市場的預期收益與風險,並據此進行大類
資產的配置與組合構建,合理確定本基金在股票、債券、現金等金融工具上的投資比例,並隨著
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
各類金融工具風險收益特征的相對變化,適時動態地調整各金融工具的投資比例。
2.股票投資策略
本基金堅持“自上而下”為主、“自下而上”為輔的投資視角,在實際投資過程中充分體現“主題
投資”這個核心理念。
(1)主題投資策略
本基金所謂“主題”,是指國內外實體經濟、政府政策、科學技術、社會變遷、金融市場等層面
已經發生或預期將發生的,將導致行業或企業競爭力提升、盈利水平改善的驅動因素,重點關註
產業政策、區域振興、科技進步、經濟結構轉型、社會結構變遷所帶來的投資主題。具體說來,
可供本基金配置的投資主題包括但不限於內需增長、消費提振與消費升級、出口增長與結構優化、
投資結構與佈局改善、社會保障與醫療改革、節能減排、環保、產業轉移、產業鏈優化、新能源、
新材料及新科技的應用、城市化的進程、人口老齡化、社會收入分配改革、匯率改革、金融制度
的改革和發展、金融工具的創新、經濟全球化等等所帶來的投資主題。由於這些“投資主題”有著深
刻的基本面基礎,且將導致相關行業或企業經營狀況的改善,因此,將給本基金帶來良好的投資
機會。
投資主題是影響經濟發展或企業盈利前景的關鍵性和趨勢性因素,具有動態、前瞻、跨行業
或跨地區等特征。主題投資策略是基於自上而下的投資主題分析框架,綜合運用定量和定性分析
方法,通過對經濟發展過程中的制度性、結構性或周期性趨勢的研究和分析,深入挖掘上述趨勢
得以產生和持續的內在驅動因素以及潛在的投資主題,並選擇那些受惠於投資主題的公司進行投
資
本基金進行主題投資主要由主題挖掘、主題配置和主題轉換三個步驟組成。
1)主題挖掘
我們將從定性和定量的角度出發,遵循自上而下的分析模式,對宏觀經濟、政策制度、行業
特征等角度分析,力求使所確定的投資主題具備如下特點:
反映經濟的中、長期趨勢,具有穩定、持續發展的特性;
具備持續增長的潛力;
在證券市場中有足夠的行業和上市公司能夠充分受益於主題的發展;
主題的代表行業有足夠的流通市值,可反映主題帶來的投資機會。
①宏觀經濟
宏觀經濟角度主要是從宏觀經濟發展狀況、宏觀經濟的結構性特征、經濟周期以及投資者對
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
宏觀經濟的預期等角度進行觀察和研究。
②政策制度
政策制度角度主要從人口結構變化、經濟體制變革、產業結構調整、技術發展創新等多個角
度進行挖掘。
③行業特征
行業特征角度主要分析經濟結構、產業結構或企業商業運作模式變化的根本性趨勢以及導致
上述根本性變化的關鍵性驅動因素,從而前瞻性地發掘經濟發展過程中的投資主題。
2)主題配置
在主題挖掘的基礎上,基金管理人將對不同的主題進行全面的分析和評估,明確投資主題所
對應的主題行業或主題板塊,從而確定受惠於相關主題的企業,進而精選符合此主題的個股。主
題敏感程度高又有一定投資安全邊際的企業將是本基金的投資重點。
3)主題轉換
主題研究不是一勞永逸的過程,經濟發展呈現多元化動態發展特征,而投資主題可能會隨著
社會和經濟的發展而有所變化。本基金將通過緊密跟蹤經濟發展趨勢及其內在驅動因素的變化,
不斷地挖掘和研究新的投資主題,並對主題投資方向做出適時調整,從而準確把握新舊投資主題
的轉換時機,充分分享不同投資主題興起所帶來的投資機遇。對於可供選擇的投資主題進行評價,
篩選出可持續性強、對於實體經濟將產生重大影響、對於傳導所至的行業與企業經營績效提升空
間較大的投資主題,作為本基金的重點配置方向。
(2)個股精選策略
本基金在主題配置策略的基礎上,在各投資主題內配置相應的投資標的。本基金主要通過定
量篩選和定性分析相結合的方式來考察和篩選具有綜合性比較優勢的品種。具體而言,首先根據
定量指標進行初選,主要依據盈利能力、成長性、現金流狀況、償債能力、營運能力、估值等。
在定量初選的基礎上,定性方面首先考慮公司所處的行業、主營業務以及其它業務對於本基金擬
重點配置的投資主題之切合程度與敏感性。然後考慮公司與資產市場的利益是否一致;公司的發
展是否得到政策的鼓勵;公司的發展佈局和戰略的合理性和可行性;公司管理層的領導能力和執
行能力;公司在資源、技術、品牌方面的核心競爭力;公司企業文化、治理結構度等。最後由基
金經理結合定量和定性研究以及實地調研,篩選出行業增長空間廣闊、發展佈局合理、基本面健
康、最具比較優勢的個股作為本基金的核心投資標的,進行重點投資。
3.債券投資策略
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
在資本市場日益國際化的背景下,通過研判債券市場風險收益特征的國際化趨勢和國內宏觀
經濟景氣周期引發的債券收益率的變化趨勢,采取自上而下的策略構造組合。債券類品種的投資,
追求在嚴格控制風險的基礎上獲取穩健回報的原則。
(1)本基金采用目標久期管理法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀經濟分析
平臺把握市場利率水平的運行態勢,作為組合久期選擇的主要依據。
(2)結合收益率曲線變化的預測,采取期限結構配置策略,通過分析和情景測試,確定長、
中、短期債券的投資比例。
(3)收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券
流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上,進行類屬的配置,優化組合收益。
(4)在運用上述策略方法基礎上,通過分析個券的剩餘期限與收益率的配比狀況、信用等級
狀況、流動性指標等因素,選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象,並形成組合。本基金
還將采取積極主動的策略,針對市場定價錯誤和回購套利機會等,在確定存在超額收益的情況下,
積極把握市場機會。
(5)根據基金申購、贖回等情況,對投資組合進行流動性管理,確保基金資產的變現能力。
4.權證投資策略
本基金將因為上市公司進行增發、配售以及投資分離交易的可轉換公司債券等原因被動獲得
權證,或者在進行套利交易、避險交易以及權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。本基金進行
權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運
用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,從而構建套利交易、避險交易組合以及合同許可
投資比例范圍內的價值顯著低估的權證品種。
九、基金的業績比較基準
滬深300指數收益率×75%+上證國債指數收益率×25%
本基金為混合型證券投資基金,股票投資比例為60-95%,因此在業績比較基準中股票投資部
分權重為75%,其餘為債券投資部分。本基金主要通過投資市場中具有長期投資價值的上市公司
為投資者謀取高於市場平均水平的回報,滬深300指數由中國A股各行業上市公司中最具流動性
的300傢公司編制而成,能夠全面反映市場的波動,是市場中風險收益特征較好的指數之一,因
此作為股票投資部分的業績比較基準具有較好的代表性。同時,選取上證國債指數作為債券投資
部分的比較基準。如果今後市場中出現更適用於本基金的指數,本基金可以在征得基金托管人同
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
意後報中國證監會備案變更業績比較基準,並及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金,但低
於股票型基金,屬於證券投資基金中的中高預期風險和中高預期收益產品。
十一、基金的投資組合報告
本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關於投資組合報告的
要求披露基金的投資組合。
1.報告期末基金資產組合情況
截至2017年3月31日,華商主題精選混合型證券投資基金資產凈值為3,330,416,358.79元,份
額凈值為1.770元,累計份額凈值為2.670元。
其投資組合情況如下:
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資3,152,750,121.1992.07
其中:股票3,152,750,121.1992.07
2基金投資--
3固定收益投資--
其中:債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返售金融資產--
7銀行存款和結算備付金合計181,581,333.915.30
8其他資產90,004,280.082.63
9合計3,424,335,735.18100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業2,833,557,996.6485.08
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業--
E建築業--
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
F批發和零售業309,863,324.559.30
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業9,328,800.000.28
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計3,152,750,121.1994.67
2.2報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有滬港通股票。
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1600316洪都航空12,060,466258,938,205.027.77
2000901航天科技7,569,115254,322,264.007.64
3600391成發科技6,847,188245,677,105.447.38
4600677航天通信11,490,741203,845,745.346.12
5002371北方華創5,968,481170,101,708.505.11
6600855航天長峰5,728,457162,630,894.234.88
7300114中航電測6,720,313154,231,183.354.63
8600990四創電子1,990,992137,278,898.404.12
9000738中航動控5,299,922130,272,082.763.91
10600038中直股份2,499,773124,988,650.003.75
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期未投資貴金屬投資。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1.本期國債期貨投資政策
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。
10.2.報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資國債期貨。
10.3.本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
11.投資組合報告附註
11.1.
洪都航空於2016年9月12日收到中國證券監督管理委員會江西監管局《關於對江西洪都航空工業股份有限
公司采取責令改正措施的決定》([2016]6號),指出公司主要存在:重大交易未作臨時公告;部分信息披露不及
時、不完整、不準確;關聯交易管理不規范;資產權屬不清晰;財務核算不規范等五方面問題,對公司提出相應
的整改要求。
成發科技於2016年11月23日披露,公司收到四川證監局《行政監管措施決定書》,提出公司存在間接股東
影響公司子公司獨立運作、公司子公司的部分土地被其第二大股東占用、公司人力資源部同時承擔控股股東的相
應管理職能等問題,要求上市公司整改。目前上市公司正在整改過程中,不影響上市公司生產經營正常進行。
本公司對以上證券的投資決策程序符合法律法規及公司制度的相關規定,不存在損害基金份額持有人利益的
行為。
除此之外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日前一年
內未受到公開譴責、處罰。
50
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
11.2.
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
11.3.其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金509,332.88
2應收證券清算款86,338,525.29
3應收股利-
4應收利息47,415.11
5應收申購款3,109,006.80
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計90,004,280.08
11.4.報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有可轉換債券。
11.5.報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資產
流通受限部分的
序號股票代碼股票名稱凈值比例流通受限情況說明
公允價值(元)
(%)
1600855航天長峰162,630,894.234.88重大事項停牌
11.6.投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
凈值增長凈值增長率業績比較基業績比較基準收
階段①-③②-④
率①標準差②準收益率③益率標準差④
2012-07-01—2012-12-31-2.40%1.13%-2.76%0.91%0.36%0.22%
2013-01-01—2013-12-3163.42%1.53%-4.73%1.04%68.15%0.49%
2014/01/01—2014/12/3147.00%1.48%38.62%0.91%8.38%0.57%
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
2015/01/01—2015/12/3136.53%3.26%7.23%1.86%29.30%1.40%
2016/01/01—2016/12/31-18.48%2.29%-7.40%1.05%-11.08%1.24%
2017/01/01—2017/03/312.67%1.14%3.37%0.39%-0.70%0.75%
2.自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
比較
註:①本基金合同生效日為2012年5月31日。
②根據《華商主題精選混合型證券投資基金基金合同》的規定,本基金主要投資於具有良好流動性的金融工
具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市
場工具、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相
關規定。本基金的投資組合比例為:股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)投資比例
為基金資產的60%-95%;債券投資比例為基金資產的0%-35%;權證投資比例為基金資產凈值的0%-3%;並保
持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。根據基金合同的規定,自基金合同生效之日起
6個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結束時,各項資產配置比例符合基金合同
有關投資比例的約定。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1.基金管理人的管理費;
2.基金托管人的托管費;
3.基金財產撥劃支付的銀行費用;
4.基金合同生效後的基金信息披露費用;
5.基金份額持有人大會費用;
6.基金合同生效後與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費;
7.基金的證券交易費用;
8.基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9.在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務費,具體計提方法、
計提標準在招募說明書或相關公告中載明;
10.依法或依基金合同約定可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用,按實際支出金額從基金財產總值中扣除。
(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有
規定時從其規定。
(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1.基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經
基金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定
節假日、休息日或不可抗力,支付日期順延。
2.基金托管人的托管費
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經
基金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定
節假日、休息日或不可抗力,支付日期順延。
3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按
費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以
及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露
費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金
管理人必須最遲於新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
(六)基金稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體根據國傢法律法規的規定,履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
1.更新瞭“重要提示”部分的相關內容。
2.更新瞭“三、基金管理人”的相關信息。
3.更新瞭“五、相關服務機構”中代銷機構相關信息。
4.在“九、基金的投資”中根據本基金的實際運作情況,更新瞭最近一期投資組合報告的內容,
並更新瞭最近一期基金業績和同期業績比較基準的表現。
5.在“二十一、其他應披露事項”中披露瞭本期已刊登的公告內容。
華商基金管理有限公司
2017年7月14日
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華商主題精選：更新招募說明書摘要(2017年第2號)(2017
下載1
華商主題精選：更新招募說明書摘要(2017年第2號)
公告日期：2017-07-14
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
(2017年第2號)
基金管理人:華商基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
重要提示
華商主題精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)於2011年11月23日經中國證監會
證監許可【2011】1858號文核準募集,本基金基金合同於2012年5月31日生效。
投資有風險,投資人申購基金時應當認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績並不預測其未來表現。
本摘要根據基金合同和招募說明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人
之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和
本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基
金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投資人欲瞭解基金份額持有人的權利
和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止日為2017年5月31日,有關財務數據和凈值表現截止日為2017
年3月31日(財務數據未經審計)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
1.名稱:華商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
3.辦公地址:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
4.法定代表人:李曉安
5.成立時間:2005年12月20日
1
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
6.註冊資本:壹億元
7.電話:010-58573600傳真:010-58573520
8.聯系人:周亞紅
9.股權結構
股東名稱出資比例
華龍證券股份有限公司46%
中國華電集團財務有限公司34%
濟鋼集團有限公司20%
10.客戶服務電話:010-58573300400-700-8880(免長途費)
11、管理基金情況:目前管理華商領先企業混合型證券投資基金、華商盛世成長混合型證券
投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、
華商產業升級混合型證券投資基金、華商穩健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置
混合型證券投資基金、華商穩定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、
華商主題精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型
發起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優選靈活配置
混合型證券投資基金、華商優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投
資基金、華商創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投
資基金、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商
穩固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進取靈活
配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型
證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、
華商新常態靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金、華商智
能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活
力靈活配置混合型證券投資基金、華商保本1號混合型證券投資基金、華商萬眾創新靈活配置混
合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券
投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華
商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配
置混合型證券投資基金。
(二)基金管理人主要人員情況
2
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
1.董事會成員
李曉安:董事長。男,清華大學EMBA。現任華龍證券股份有限公司董事長兼黨委書記;歷
任天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記,天水市財政局副局長、局長、黨組書記。
金樹成:董事。男,會計專業碩士。現任中國華電集團資本控股有限公司總經理,黨委副書
記;曾就職於華鑫國際信托有限公司,任黨組書記、副總經理;中國華電集團公司,歷任資產部
風險管理處處長、審計部主任師、財務與風險管理部副主任;中央企業工委國有重點大型企業監
事會,副處級專職監事;武警水電指揮部後勤部企業管理局,會計師。
徐亮天:董事。男,碩士研究生學歷、高級會計師。現任濟鋼集團有限公司副總經理兼財務
總監,歷任濟鋼集團有限公司財務處處長、副處長,濟南鋼鐵股份有限公司財務處處長、科員等
職務。
韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,曾就職於甘肅經濟管
理幹部學院、蘭州信托上海武昌路營業部、閩發證券公司,歷任華龍證券股份有限公司資產管理
部總經理、總裁助理兼投資總監。
徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,曾就職於招商銀
行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經理、投
資副總監。
劉暉:董事。男,大專學歷,經濟師。現任中國華電集團資本控股有限公司副總經理、黨組
成員;曾就職於黑龍江省火電第二工程公司,歷任團委幹事、團委副書記、宣傳副部長、辦公室
副主任、黨總支書記;黑龍江電力股份有限公司,任金融產業部經理;黑龍江龍電典當公司,任
總經理;華信保險經紀有限公司,任副總經理、總經理。
梁永強:董事。男,經濟學博士。現任華商基金管理有限公司總經理、基金經理,曾就職於
華龍證券有限公司,歷任華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、量化投資部總經理、公司
副總經理。
曲飛:獨立董事。男,碩士研究生學歷、高級工程師。現任北京億路特通新材料有限公司董
事長,北京億陽匯智通科技股份有限公司副董事長,南京長江第三大橋有限公司副董事長,億陽
集團股份有限公司董事、副總裁;曾就職於江蘇鹽城悅達集團、億陽集團經貿公司;億陽交通股
份有限公司,任副總裁、總裁;億陽信通股份有限公司,任董事、副總裁。
3
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規高級戰
略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職於浙江省嘉興市鄉鎮企業局、北京市境外融投資管理中
心、北京市國有資產經營有限責任公司。
戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休,曾就職於河北省宣化
鋼鐵公司,任管理幹部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室主任;冶金工業部經濟調節司,任副
司長;國傢冶金局體改法規司,任副司長;中國鋼鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展
研究中心,任黨委書記。
陳星輝:獨立董事。男,北京大學EMBA。現任立信會計師事務所管理合夥人;曾就職於大
信會計師事務所,任副主任會計師;湖北省體改委上市中心,任副主任;三峽建行房地產公司,
任財務經理。
2.監事會成員
蘇金奎:監事。男,本科學歷。現任華龍證券股份有限公司副總經理兼總會計師;曾就職於
金昌市農業銀行、化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券股份有限公司
投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。
李亦軍:監事。女,會計專業碩士、高級會計師。現任中國華電資本控股有限公司機構與戰
略研究部部門經理;曾就職於北京北奧有限公司、中進會計師事務所(後並入信永中和會計師事
務所)、中瑞華恒會計師事務所;歷任華電集團財務有限公司計劃財務部部門經理,華電集團資本
控股有限公司企業融資部部門經理。
張新福:監事。男,法律碩士、高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司資產管理部部長,歷任
濟鋼集團有限公司財務部副部長、法律事務部副部長、處長助理、科長。曾任山東鋼鐵股份有限
公司濟南分公司銷售管理部副部長。
3.總經理及其他高級管理人員
梁永強:董事、總經理。男,經濟學博士。2004年7月加入華商基金管理公司籌備組,公司
成立後歷任投資管理部副總經理、量化投資部總經理、公司副總經理,現任華商動態阿爾法靈活
配置混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理、華商新銳產業
靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理。曾就職於
華龍證券有限公司投資銀行部,擔任研究員、高級研究員。
周亞紅:督察長。女,經濟學博士。2011年7月加入華商基金管理有限公司,曾任雲南財經
大學金融系副教授,博時基金管理有限公司研究員、TA主管、產品設計師、渠道主管、市場部副
4
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
總經理,國金通用基金管理有限公司(籌)總經理助理等職務。
陸濤:副總經理。男,2006年5月加入華商基金管理有限公司,歷任運營保障部總經理、公
司總經理助理兼運營總監。曾任裕翔科技有限責任公司系統管理員,博時基金管理有限公司高級
系統管理員。
4.基金經理
梁永強先生,中國籍,經濟學博士,具有基金從業資格。2002年7月至2004年7月就職於華
龍證券有限公司投資銀行部,擔任研究員、高級研究員;2004年7月至2005年12月擔任華商基
金管理公司籌備組成員;公司成立後歷任投資管理部副總經理、量化投資部總經理、公司副總經
理;2007年5月至2008年9月擔任華商領先企業混合型證券投資基金基金經理助理;2008年9
月23日至2012年4月24日擔任華商盛世成長混合型證券投資基金基金經理;2009年11月24日
起至今擔任華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2012年5月31日起至今擔任
華商主題精選混合型證券投資基金基金經理;2014年7月24日起至今擔任華商新銳產業靈活配置
混合型證券投資基金基金經理;2014年10月14日起至今擔任華商未來主題混合型證券投資基金
基金經理。現任公司董事、總經理、公司投資決策委員會成員。
馬國江先生,中國籍,物理電子學碩士,具有基金從業資格。2015年4月8日至2016年8月
19日擔任本基金的基金經理。
5.投資決策委員會成員
本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:
梁永強:華商基金管理有限公司董事、總經理、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基
金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理、華商新銳產業靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理、投資決策委員會主席;
梁偉泓:華商基金管理有限公司總經理助理兼投資總監、投資管理部副總經理、華商收益增
強債券型證券投資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、華商雙翼平衡混
合型證券投資基金基金經理、華商保本1號混合型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型
證券投資基金基金經理;
周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商策略精選靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商優勢行業靈活配
置混合型證券投資基金基金經理。
李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商領先企業混合型證券投資基金基
金經理、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
蔡建軍:華商基金管理有限公司研究發展部副總經理、華商健康生活靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、華商價值精選混合型證券投資基金基金經理、華商研究精選靈活配置混合型證
券投資基金基金經理;
高兵:華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商新常態靈活配置混合型證
券投資基金基金經理、華商創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理。
張楊:華商基金管理有限公司證券交易部副總經理。
上述人員之間無近親屬關系。
二、基金托管人
一、基金托管人情況
(一)基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田青
聯系電話:(010)67595096
中國建設銀行成立於1954年10月,是一傢國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總
部設在北京。本行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),於2007年9月在上
海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2015年末,本集團資產總額18.35萬億元,較上年增長9.59%;客戶貸款和墊款總額10.49萬
億元,增長10.67%;客戶存款總額13.67萬億元,增長5.96%。凈利潤2,289億元,增長0.28%;
6
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
營業收入6,052億元,增長6.09%,其中,利息凈收入增長4.65%,手續費及傭金凈收入增長4.62%。
平均資產回報率1.30%,加權平均凈資產收益率17.27%,成本收入比26.98%,資本充足率15.39%,
主要財務指標領先同業。
物理與電子渠道協同發展。營業網點“三綜合”建設取得新進展,綜合性網點數量達1.45萬個,
綜合營銷團隊2.15萬個,綜合櫃員占比達到88%。啟動深圳等8傢分行物理渠道全面轉型創新試
點,智慧網點、旗艦型、綜合型和輕型網點建設有序推進。電子銀行主渠道作用進一步凸顯,電
子銀行和自助渠道賬務性交易量占比達95.58%,較上年提升7.55個百分點;同時推廣賬號支付、
手機支付、跨行付、龍卡雲支付、快捷付等五種在線支付方式,成功實現絕大多數主要快捷支付
業務的全行集中處理。
轉型業務快速增長。信用卡累計發卡量8,074萬張,消費交易額2.22萬億元,多項核心指標
繼續保持同業領先。金融資產1,000萬以上的私人銀行客戶數量增長23.08%,客戶金融資產總量
增長32.94%。非金融企業債務融資工具累計承銷5,316億元,承銷額市場領先。資產托管業務規
模7.17萬億元,增長67.36%;托管證券投資基金數量和新增隻數均為市場第一。人民幣國際清算
網絡建設再獲突破,繼倫敦之後,再獲任瑞士、智利人民幣清算行資格;上海自貿區、新疆霍爾
果斯特殊經濟區主要業務指標居同業首位。
2015年,本集團先後獲得國內外各類榮譽總計122項,並獨傢榮獲美國《環球金融》雜志“中
國最佳銀行”、香港《財資》雜志“中國最佳銀行”及香港《企業財資》雜志“中國最佳銀行”等大獎。
本集團在英國《銀行傢》雜志2015年“世界銀行品牌1000強”中,以一級資本總額位列全球第二;
在美國《福佈斯》雜志2015年度全球企業2000強中位列第二。
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理
財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核
處等10個職能處室,在上海設有投資托管服務上海備份中心,共有員工220餘人。自2007年起,
托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作
手段。
(二)主要人員情況
趙觀甫,資產托管業務部總經理,曾先後在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行信
貸二部、行長辦公室工作,並在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、總行審
計部擔任領導職務,長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作,具有豐富的客戶服務
和業務管理經驗。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
張軍紅,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行青島分行、中國建設銀行總行零
售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室,長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作,具有
豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張力錚,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行建築經濟部、信貸二部、信
貸部、信貸管理部、信貸經營部、公司業務部,並在總行集團客戶部和中國建設銀行北京市分行
擔任領導職務,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行會計部,長期從事托管業務
管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”
的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人
的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產
規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本
養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商
業銀行之一。截至2016年一季度末,中國建設銀行已托管584隻證券投資基金。中國建設銀行專
業高效的托管服務能力和業務水平,贏得瞭業內的高度認同。中國建設銀行自2009年至今連續六
年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”。
二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本
行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安
全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
(二)內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管業務
風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部專門設置瞭監督稽核處,配備瞭專職內控監督人員
負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
(三)內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立瞭管理制度、控制制度、崗位職責、
業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴
8
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信
息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完
整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
(一)監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自行開
發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金
管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督,並定期編寫基金投資運作監
督報告,報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金
管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
(二)監督流程
1.每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,如發現投
資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,並及時報
告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。
3.根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運作的合法合
規性和投資獨立性等方面進行評價,報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉
證,並及時報告中國證監會。
三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1.直銷機構:
名稱:華商基金管理有限公司
住所:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
辦公地址:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
法定代表人:李曉安
直銷中心:華商基金管理有限公司
9
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
電話:010-58573768
傳真:010-58573737
網址:www.hsfund.com
2.代銷機構:
(1)中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
註冊地址:中國北京復興門內大街55號
辦公地址:中國北京復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
聯系人:郭明
客服電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
(3)中國農業銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:蔣超良
聯系人:滕濤
客服電話:95599
網址:www.abchina.com
(4)交通銀行股份有限公司
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
聯系人:張宏革
聯系電話:021-58781234
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
傳真:021-58408483
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(5)招商銀行股份有限公司
註冊地點:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(6)中國民生銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
電話:010-58560666
客戶服務咨詢電話:95568
網址:www.cmbc.com.cn
(7)北京銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:閆冰竹
聯系人:謝小華
電話:010-66223587
傳真:010-66226045
客戶服務電話:95526
網址:www.bankofbeijing.com.cn
(8)中信銀行股份有限公司
註冊地點:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:常振明
聯系人:郭偉
電話:010-65558888
傳真:010-65550827
客服電話:95558
網址:bank.ecitic.com
(9)平安銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市深南東路5047號
法定代表人:孫建一
聯系人:張莉
客戶服務熱線:95511-3
網址:bank.pingan.com
(10)烏魯木齊銀行股份有限公司
註冊地址:烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號
法定代表人:楊黎
聯系人:餘戈
電話:0991-4525212
客服電話:0991-96518
網址:www.uccb.com.cn
(11)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
客服電話:95528
網站:www.spdb.com.cn
(12)南京銀行股份有限公司
註冊地址:南京市中山路288號
辦公地址:南京市中山路288號
12
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
法定代表人:林復
聯系人:劉曄
服務熱線:400-88-96400
網址:www.njcb.com.cn
(13)溫州銀行股份有限公司
註冊地址:溫州市車站大道196號
法定代表人:邢增福
客服電話:浙江省內96699,上海地區962699
網址:www.wzbank.com.cn
(14)浙江稠州商業銀行股份有限公司
註冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側
辦公地址:浙江省杭州市延安路128號
法定代表人:金子軍
電話:0571-87117616
聯系人:邵利兵
客服電話:4008096527(0571)96527
網址:www.czcb.com.cn
(15)浙商銀行股份有限公司
註冊地址:杭州市慶春路288號
辦公地址:杭州市慶春路288號
法定代表人:張達洋
聯系人:毛真海
客服電話:95527
網站:www.czbank.com
(16)浙江泰隆商業銀行股份有限公司
註冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號
法定代表人:王鈞
聯系人:陳妍宇
電話:0571-87219677
客服電話:400-88-96575
13
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公司網址:www.zjtlcb.com
(17)東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
電話:0769-22866270
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
公司網址:www.drcbank.com
(18)河北銀行股份有限公司
註冊地址:石傢莊市平安北大街28號
辦公地址:石傢莊市平安北大街28號
法定代表人:喬志強
聯系人:鄭夏芳
電話:0311-67807030
傳真:0311-88627027
客服電話:400-612-9999
網址:www.hebbank.com
(19)深圳前海微眾銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路A棟201
辦公地址:深圳市南山區田廈國際中心36樓、37樓
法定代表人:顧敏
傳真:0755-86700688
客服電話:400-999-8800
公司網址:www.webank.com
(20)華龍證券股份有限公司
註冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心
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法定代表人:李曉安
電話:0931-4890208
傳真:0931-4890628
聯系人:李昕田
客服熱線:400-689-8888、0931-96668
網址:www.hlzqgs.com
(21)國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:周楊
客服熱線:95536
網址:www.guosen.com.cn
(22)浙商證券股份有限公司
註冊地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座
辦公地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場
法定代表人:吳承根
電話:0571-87901963
傳真:0571-87901955
聯系人:李婷
客服熱線:95345
網址:www.stocke.com.cn
(23)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
15
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聯系人:劉晨、李芳芳
客服電話:95525、4008888788、10108998
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(24)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
聯系人:芮敏祺、朱雅崴
客服電話:400-8888-666、95521
網址:www.gtja.com
(25)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯系人:李玉婷
客服電話:95523或4008895523
網址:www.swhysc.com
(26)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯系人:金蕓、李笑鳴
客服電話:95553、400-8888-001
網址:www.htsec.com
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(27)山西證券股份有限公司
註冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
客服電話:400-666-1618,95573
網址:www.i618.com.cn
(28)中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-66568450
傳真:010-66568990
聯系人:鄧顏
客服電話:4008-888-888
網址:www.chinastock.com.cn
(29)中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:王常青
開放式基金業務傳真:(010)65182261
聯系人:權唐
客服電話:400-8888-108
網址:www.csc108.com
(30)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場A座21層(266061)
辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人:薑曉林
電話:0532-85023924
傳真:0532-85022605
聯系人:趙艷青
17
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客服電話:95548
網址:www.citicssd.com
(31)中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60833739
聯系人:顧凌
網址:www.cs.ecitic.com
(32)財通證券股份有限公司
註冊地點:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈繼寧
聯系人:章力彬
聯系電話:0571-87825100
傳真:0571-87818329
客服電話:95336,4008696336
網址:www.ctsec.com
(33)天相投資顧問有限公司
註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法定代表人:林義相
電話:(010)66045182
傳真:(010)66045518
聯系人:譚磊
客服電話:010-66045678
天相投顧網址:http://www.txsec.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn
(34)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣東廣州天河北路大都會廣場43樓(4301-4316房)
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辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
客服電話:95575或致電各營業網點
網址:www.gf.com.cn
(35)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層(518048)
法定代表人:詹露陽
電話:021-38631117
傳真:021-58991896
聯系人:石靜武
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.co
(36)安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:王連志
開放式基金咨詢電話:4008001001
開放式基金業務傳真:0755-82558355
聯系人:陳劍虹
聯系電話:0755-82825551
網址:www.essence.com.cn
(37)招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82960167
傳真:0755-82943636
聯系人:黃嬋君
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客服電話:955654008888111
網址:www.newone.com.cn
(38)東方證券股份有限公司
註冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-29層
法定代表人:潘鑫軍
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
聯系人:吳宇
客服電話:95503
網址:www.dfzq.com.cn
(39)申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵
編:830002)
法定代表人:韓志瑛
電話:010-88085858
聯系人:李玉婷
客服電話:4008-000-562
網址:www.hysec.com
(40)信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63081344
客服電話:95321
網址:www.cindasc.com
(41)東海證券有限責任公司
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註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-888-8588
網址:www.longone.com.cn
(42)華福證券有限責任公司
註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人:黃金琳
聯系電話:0591-87841160
業務傳真:0591-87841150
聯系人:王虹
客服電話:96326(福建省外請加撥0591)
網址:www.hfzq.com.cn
(43)國都證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:王少華
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
聯系人:黃靜
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(44)中信證券(浙江)有限責任公司
註冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
法定代表人:沈強
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聯系電話:0571-85776114
傳真:0571-86078823
聯系人:李珊
網址:www.bigsun.com.cn
客服熱線:0571-95548
(45)國聯證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層
辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層
法定代表人:姚志勇
聯系人:沈剛
聯系電話:0510-82831662
客服電話:95570
網址:www.glsc.com.cn
(46)華寶證券有限責任公司
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層
法定代表人:陳林
聯系人:劉聞川
電話:(021)68778790
傳真:(021)68777992
服務熱線:4008209898
網址:www.cnhbstock.com
(47)華泰證券股份有限公司
註冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962(深圳)
客服電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
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(48)長江證券股份有限公司
註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
客戶服務熱線:95579或4008-888-999
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
網址:www.95579.com
(49)民生證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表人:餘政
聯系人:趙明
電話:010-85127622
傳真:010-85127917
客服電話:4006198888
公司網址:www.mszq.com
(50)東莞證券股份有限公司
註冊地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人:張運勇
聯系人:喬芳
電話:0769-22100155
傳真:0769-22100155
服務熱線:0769-961130
網址:www.dgzq.com.cn
(51)中泰證券股份有限公司
註冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號
23
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315137
客服電話:95538
網址:www.ats.com.cn
(52)國盛證券有限責任公司
註冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
法定代表人:馬躍進
聯系人:俞馳
聯系電話:0791-86283080
傳真:0791-86281485
客服電話:4008222111
公司網址:www.gsaq.com
(53)江海證券有限公司
註冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人:孫名揚
聯系人:周俊
電話:0451-85863726
傳真:0451-82337279
客服電話:4006662288
網址:www.jhzq.com.cn
(54)長城國瑞證券有限公司
註冊地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層
辦公地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層
法定代表人:王勇
客服電話:0592-5163588
公司網址:www.xmzq.com.cn
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(55)中原證券股份有限公司
註冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷、范春艷
客服電話:95377
網址:www.ccnew.com
(56)廣州證券股份有限公司
註冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19層、20層
法定代表人:邱三發
電話:020-88836999
傳真:020-88836654
聯系人:梁微
客服電話:95396
網址:www.gzs.com.cn
(57)深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人:童彩平
客戶服務電話:4006788887
網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(58)國金證券股份有限公司
註冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人:冉雲
電話:028-86690057、028-86690058
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
傳真:028-86690126
聯系人:劉婧漪、賈鵬
客服電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
(59)世紀證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42層
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42層
法定代表人:薑昧軍
電話:0755-83199599
傳真:0755-83199545
聯系人:袁媛
客服電話:4008-323-000
網址:www.csco.com.cn
(60)華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號
法定代表人:俞洋
電話:021-64339000
聯系人:王逍
客服電話:4001099918、021-32109999,029-68918888
網址:www.cfsc.com.cn
(61)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市高翔路526弄2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
電話:021-20691832
傳真:021—20691861
聯系人:黃輝
客服電話:400-820-2899
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網址:www.erichfund.com
(62)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓
法定代表人:楊文斌
電話:021-20613999
傳真:021-68596916
聯系人:張茹
客服電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(63)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人:陳柏青
電話:0571-81147394
傳真:0571-26698533
聯系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
網址:http://www.fund123.cn/
(64)國海證券股份有限公司
註冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
聯系人:牛孟宇
客戶服務電話:95563
網址:http://www.ghzq.com.cn
(65)華安證券股份有限公司
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註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人:李工
電話:0551-5161666
傳真:0551-5161600
客戶服務電話:95318
網址:www.hazq.com
(66)東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:楊樹財
客戶服務電話:4006000686
網址:www.nesc.cn
(67)中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人:高濤
聯系人:萬玉琳
電話:0755-82026907
傳真:0755-82026539
客戶服務電話:95532
網址:www.china-invs.cn
(68)方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人:雷傑
客戶服務電話:95571
網址:www.foundersc.com
(69)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
28
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟2樓
法定代表人:汪靜波
聯系電話:021-38600735
傳真:021-38509777
聯系人:方成
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(70)中期資產管理有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層
法定代表人:薑新
客戶服務電話:95162
網址:www.cifcofund.com
(71)北京展恒基金銷售股份有限公司
註冊地址:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區德勝門外華嚴北裡2號民建大廈6層
法定代表人:閆振傑
聯系電話:010-59601366—7024
傳真:010-62020355
聯系人:馬林
客服電話:400—818—8000
網址:www.myfund.com
(72)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
法定代表人:其實
聯系電話:021-54509998
傳真:021-64385308
聯系人:黃妮娟
29
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
客服電話:400-1818-188
公司網址:www.1234567.com.cn
(73)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀3201
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
聯系人:李艷
客服電話:400-059-8888
網址:www.zscffund.com
(74)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市餘杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:吳強
客戶服務電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com
(75)東吳證券股份有限公司
註冊地址:蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈
辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈
法定代表人:范力
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
客服電話:4008601555
網址:www.dwzq.com.cn
(76)東興證券股份有限公司
30
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人:魏慶華
電話:010-66555316
傳真:010-66555133
聯系人:湯漫川
客服電話:400-8888-993
網址:www.dxzq.net.cn
(77)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人:戎兵
電話:010-52855713
傳真:010-85894285
聯系人:魏晨
客服電話:4006099200
網址:www.yixinfund.com
(78)一路財富(北京)信息科技有限公司
註冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702室
辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:段京璐
客服電話:400-0011-566
網址:www.yilucaifu.com
(79)北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303
31
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
法人代表:王巖
聯系人:胡明會
電話:010-59200855
傳真:010-59200800
網址:www.tdyhfund.com
客服電話:400-819-9868
(80)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室
法人代表:梁蓉
聯系人:魏素清
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
客服電話:400-6262-818
網址:www.5irich.com
(81)泰信財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間
辦公地址:北京市海淀區西四環北路69號一層
法定代表人:穆宏軒
電話:88460066
聯系人:房珊珊
客戶服務電話:400-881-5596
網址:www.taixincaifu.com
(82)開源證券股份有限公司
註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
聯系人:袁偉濤
電話:029-63387289
32
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
傳真:029-88447611
客服電話:400-860-8866
公司網址:www.kysec.cn
(83)深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人:張彥
聯系人:張燕
電話:010-83363099
傳真:010-83363072
客服電話:400-166-1188
公司網址:https:/8.jrj.com.cn
(84)北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:胡偉
聯系人:陳銘洲
電話:18513699505
客服電話:400-618-0707
公司網址:www.hongdianfund.com
(85)上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人:陳繼武
聯系人:王哲宇
電話:021-63333389-611
傳真:021-63333390
客服電話:4006-433-389
公司網址:www.vstonewealth.com
33
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
(86)大泰金石基金銷售有限公司
註冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
辦公地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
法定代表人:袁顧明
聯系人:何庭宇
電話:13917225742
傳真:021-20324199
客服電話:400-928-2266
公司網址:www.dtfunds.com
(87)北京錢景基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:高靜
電話:010-59158281
傳真:010-57569671
客服電話:400-893-6885
公司網址:www.qianjing.com
(88)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
(89)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:燕斌
34
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
聯系人:陳東
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:400-166-6788
公司網址:http://www.66zichan.com
(90)和耕傳承基金銷售有限公司
註冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路康寧街北互聯網金融大廈6號樓6樓
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風東路康寧街北互聯網金融大廈6號樓6樓
法定代表人:李淑慧
聯系人:郭兆英
電話:0371-55213196
傳真:0371-85518397
客服電話:4000-555-671
公司網址:www.hgccpb.com
(91)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
註冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
聯系人:張曉輝
電話:0411-88891212-325
傳真:0411-84396536
客戶服務電話:4006411999
公司網址:www.haojiyoujijin.com
(92)上海匯付金融服務有限公司
註冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人:金佶
聯系人:陳雲卉
電話:021-33323999
傳真:021-33323837
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客服電話:400-820-2819
網址:http://www.chinapnr.com/
(93)奕豐金融服務(深圳)有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限
公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人:TANYIKKUAN
聯系人:陳廣浩
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn
(94)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
法定代表人:彭運年
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
傳真:010-59336500
客服電話:4008-909-998
公司網站:www.jnlc.com
(95)上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:李興春
聯系人:曹怡晨
電話:021-50583533
傳真:021-50583633
客服電話:400-921-7755
36
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公司網址:www.leadfund.com.cn
(96)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人:鮑東華
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(97)北京廣源達信基金銷售有限公司
註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
聯系人:王英俊
電話:4006236060
傳真:010-82055860
客服電話:4006236060
公司網址:www.niuniufund.com
(98)深圳金斧子基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓
法定代表人:賴任軍
聯系人:張燁
電話:0755-66892301
傳真:0755-66892399
客服電話:400-9500-888
公司網址:www.jfzinv.com
(99)北京格上富信投資顧問有限公司
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法定代表人:李悅章
聯系人:曹慶展
聯系電話:010-65983311
客服電話:010-82350618
公司網址:www.igesafe.com
(100)上海萬得投資顧問有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:薑吉靈
電話:021-51327185
傳真:021-50710161
客服電話:400-821-0203
(101)北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層518室
法定代表人:李昭琛
聯系人:付文紅
電話:010-62676405
客服電話:010-62675369
公司網址:http://www.xincai.com
(102)上海雲灣投資管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
法定代表人:戴新裝
38
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
聯系人:江輝
電話:021-20538888
傳真:021-20538999
客服電話:400-820-1515
公司網址:www.zhengtongfunds.com
(103)浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:杭州市拱墅區登雲路43號金誠集團(錦昌大廈)13樓
法人:徐黎雲
聯系人:來舒嵐
電話:0571-88337888
傳真:0571-88337666
客服電話:400-068-0058
公司網址:www.jincheng-fund.com
(104)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客服電話:400-804-8688
公司網址:www.keynesasset.com
(105)北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人:李悅
聯系人:張曄
39
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
電話:010-56642600
傳真:010-56642623
客服電話:4007868868
公司網址:www.chtfund.com
(106)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
註冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1
層4號
辦公地址:武漢市泛海國際SOHO城7棟2301、2304
法人代表:陶捷
客服電話:400-027-9899
公司網址:www.buyfunds.cn
(107)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com
(108)大連網金金融信息服務有限公司
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
法定代表人:卜勇
聯系人:賈偉剛
聯系電話:(0411)39027828
傳真:(0411)39027888
客服電話:4000-899-100
公司網址:http://www.yibaijin.com/
(109)天津國美基金銷售有限公司
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
註冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人:丁東華
聯系人:郭寶亮
電話:010-59287061
傳真:010-59287825
客戶服務電話:400-111-0889
公司網址:www.gomefund.com
(110)北京懶貓金融信息服務有限公司
註冊地址:北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119
辦公地址:北京市朝陽區四惠東通惠河畔產業園區1111號
聯系人:朱翔宇
電話:15921710500
傳真:010-87723200
客服電話:4001-500-882
公司網址:www.lanmao.com
(111)上海基煜基金銷售有限公司
註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人:王翔
聯系人:藍傑
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
公司網址:www.jiyufund.com.cn
(112)和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
41
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
聯系人:劉洋
電話:010-85650628
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:www..hexun.com
(113)濟安財富(北京)資本管理有限公司
註冊地址:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號財富中心A座46層濟安財富
法定代表人:楊健
聯系人:付志恒
電話:010-65309516-802
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010
公司網址:www.jianfortune.com
(114)上海華夏財富投資管理有限公司
註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:李一梅
聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066552
客服電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.co
(115)北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:吳季林
電話:010-61840688
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
客服電話:400-061-8518
(116)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
客服電話:個人業務:95118、400-098-8511;企業業務:400-088-8816
公司網址:http://fund.jd.com/
(二)註冊登記機構
名稱:華商基金管理有限公司
註冊地址:北京市西城區平安裡西大街28號中海國際中心19層
法定代表人:李曉安
電話:010-58573572
傳真:010-58573580
聯系人:馬硯峰
網址:www.hsfund.com
(三)律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
註冊地:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
經辦律師:劉佳張蘭
(四)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
法人代表:楊紹信
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦註冊會計師:單峰、王靈
聯系人:周禕
43
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
四、基金的名稱
本基金名稱:華商主題精選混合型證券投資基金
五、基金的類型
基金類型:契約型開放式
六、基金的投資目標
在有效管理投資風險的前提下,追求超過基準的投資回報及基金資產的長期穩定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小
板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券
及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。
本基金的投資組合比例為:股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)
投資比例為基金資產的60%—95%,債券投資比例為基金資產的0%—35%;權證投資比例為基金
資產凈值的0—3%;並保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種的,基金管理人在履行適當程序後,可以
將其納入投資范圍。
八、基金的投資策略
本基金堅持“自上而下”為主、“自下而上”為輔的投資視角,在實際投資過程中充分體現“主題
投資”這個核心理念。深入分析挖掘社會經濟發展進程中各類投資主題得以產生和持續的內在驅動
因素,重點投資於具有可持續發展前景的投資主題中的優質上市公司。
1.大類資產配置策略
本基金采用“自上而下”的分析視角,綜合考量中國宏觀經濟發展前景、國內股票市場的估值、
國內債券市場收益率的期限結構、CPI與PPI變動趨勢、外圍主要經濟體宏觀經濟與資本市場的
運行狀況等因素,分析研判貨幣市場、債券市場與股票市場的預期收益與風險,並據此進行大類
資產的配置與組合構建,合理確定本基金在股票、債券、現金等金融工具上的投資比例,並隨著
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
各類金融工具風險收益特征的相對變化,適時動態地調整各金融工具的投資比例。
2.股票投資策略
本基金堅持“自上而下”為主、“自下而上”為輔的投資視角,在實際投資過程中充分體現“主題
投資”這個核心理念。
(1)主題投資策略
本基金所謂“主題”,是指國內外實體經濟、政府政策、科學技術、社會變遷、金融市場等層面
已經發生或預期將發生的,將導致行業或企業競爭力提升、盈利水平改善的驅動因素,重點關註
產業政策、區域振興、科技進步、經濟結構轉型、社會結構變遷所帶來的投資主題。具體說來,
可供本基金配置的投資主題包括但不限於內需增長、消費提振與消費升級、出口增長與結構優化、
投資結構與佈局改善、社會保障與醫療改革、節能減排、環保、產業轉移、產業鏈優化、新能源、
新材料及新科技的應用、城市化的進程、人口老齡化、社會收入分配改革、匯率改革、金融制度
的改革和發展、金融工具的創新、經濟全球化等等所帶來的投資主題。由於這些“投資主題”有著深
刻的基本面基礎,且將導致相關行業或企業經營狀況的改善,因此,將給本基金帶來良好的投資
機會。
投資主題是影響經濟發展或企業盈利前景的關鍵性和趨勢性因素,具有動態、前瞻、跨行業
或跨地區等特征。主題投資策略是基於自上而下的投資主題分析框架,綜合運用定量和定性分析
方法,通過對經濟發展過程中的制度性、結構性或周期性趨勢的研究和分析,深入挖掘上述趨勢
得以產生和持續的內在驅動因素以及潛在的投資主題,並選擇那些受惠於投資主題的公司進行投
資
本基金進行主題投資主要由主題挖掘、主題配置和主題轉換三個步驟組成。
1)主題挖掘
我們將從定性和定量的角度出發,遵循自上而下的分析模式,對宏觀經濟、政策制度、行業
特征等角度分析,力求使所確定的投資主題具備如下特點:
反映經濟的中、長期趨勢,具有穩定、持續發展的特性;
具備持續增長的潛力;
在證券市場中有足夠的行業和上市公司能夠充分受益於主題的發展;
主題的代表行業有足夠的流通市值,可反映主題帶來的投資機會。
①宏觀經濟
宏觀經濟角度主要是從宏觀經濟發展狀況、宏觀經濟的結構性特征、經濟周期以及投資者對
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
宏觀經濟的預期等角度進行觀察和研究。
②政策制度
政策制度角度主要從人口結構變化、經濟體制變革、產業結構調整、技術發展創新等多個角
度進行挖掘。
③行業特征
行業特征角度主要分析經濟結構、產業結構或企業商業運作模式變化的根本性趨勢以及導致
上述根本性變化的關鍵性驅動因素,從而前瞻性地發掘經濟發展過程中的投資主題。
2)主題配置
在主題挖掘的基礎上,基金管理人將對不同的主題進行全面的分析和評估,明確投資主題所
對應的主題行業或主題板塊,從而確定受惠於相關主題的企業,進而精選符合此主題的個股。主
題敏感程度高又有一定投資安全邊際的企業將是本基金的投資重點。
3)主題轉換
主題研究不是一勞永逸的過程,經濟發展呈現多元化動態發展特征,而投資主題可能會隨著
社會和經濟的發展而有所變化。本基金將通過緊密跟蹤經濟發展趨勢及其內在驅動因素的變化,
不斷地挖掘和研究新的投資主題,並對主題投資方向做出適時調整,從而準確把握新舊投資主題
的轉換時機,充分分享不同投資主題興起所帶來的投資機遇。對於可供選擇的投資主題進行評價,
篩選出可持續性強、對於實體經濟將產生重大影響、對於傳導所至的行業與企業經營績效提升空
間較大的投資主題,作為本基金的重點配置方向。
(2)個股精選策略
本基金在主題配置策略的基礎上,在各投資主題內配置相應的投資標的。本基金主要通過定
量篩選和定性分析相結合的方式來考察和篩選具有綜合性比較優勢的品種。具體而言,首先根據
定量指標進行初選,主要依據盈利能力、成長性、現金流狀況、償債能力、營運能力、估值等。
在定量初選的基礎上,定性方面首先考慮公司所處的行業、主營業務以及其它業務對於本基金擬
重點配置的投資主題之切合程度與敏感性。然後考慮公司與資產市場的利益是否一致;公司的發
展是否得到政策的鼓勵;公司的發展佈局和戰略的合理性和可行性;公司管理層的領導能力和執
行能力;公司在資源、技術、品牌方面的核心競爭力;公司企業文化、治理結構度等。最後由基
金經理結合定量和定性研究以及實地調研,篩選出行業增長空間廣闊、發展佈局合理、基本面健
康、最具比較優勢的個股作為本基金的核心投資標的,進行重點投資。
3.債券投資策略
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
在資本市場日益國際化的背景下,通過研判債券市場風險收益特征的國際化趨勢和國內宏觀
經濟景氣周期引發的債券收益率的變化趨勢,采取自上而下的策略構造組合。債券類品種的投資,
追求在嚴格控制風險的基礎上獲取穩健回報的原則。
(1)本基金采用目標久期管理法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀經濟分析
平臺把握市場利率水平的運行態勢,作為組合久期選擇的主要依據。
(2)結合收益率曲線變化的預測,采取期限結構配置策略,通過分析和情景測試,確定長、
中、短期債券的投資比例。
(3)收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券
流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上,進行類屬的配置,優化組合收益。
(4)在運用上述策略方法基礎上,通過分析個券的剩餘期限與收益率的配比狀況、信用等級
狀況、流動性指標等因素,選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象,並形成組合。本基金
還將采取積極主動的策略,針對市場定價錯誤和回購套利機會等,在確定存在超額收益的情況下,
積極把握市場機會。
(5)根據基金申購、贖回等情況,對投資組合進行流動性管理,確保基金資產的變現能力。
4.權證投資策略
本基金將因為上市公司進行增發、配售以及投資分離交易的可轉換公司債券等原因被動獲得
權證,或者在進行套利交易、避險交易以及權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。本基金進行
權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運
用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,從而構建套利交易、避險交易組合以及合同許可
投資比例范圍內的價值顯著低估的權證品種。
九、基金的業績比較基準
滬深300指數收益率×75%+上證國債指數收益率×25%
本基金為混合型證券投資基金,股票投資比例為60-95%,因此在業績比較基準中股票投資部
分權重為75%,其餘為債券投資部分。本基金主要通過投資市場中具有長期投資價值的上市公司
為投資者謀取高於市場平均水平的回報,滬深300指數由中國A股各行業上市公司中最具流動性
的300傢公司編制而成,能夠全面反映市場的波動,是市場中風險收益特征較好的指數之一,因
此作為股票投資部分的業績比較基準具有較好的代表性。同時,選取上證國債指數作為債券投資
部分的比較基準。如果今後市場中出現更適用於本基金的指數,本基金可以在征得基金托管人同
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
意後報中國證監會備案變更業績比較基準,並及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金,但低
於股票型基金,屬於證券投資基金中的中高預期風險和中高預期收益產品。
十一、基金的投資組合報告
本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關於投資組合報告的
要求披露基金的投資組合。
1.報告期末基金資產組合情況
截至2017年3月31日,華商主題精選混合型證券投資基金資產凈值為3,330,416,358.79元,份
額凈值為1.770元,累計份額凈值為2.670元。
其投資組合情況如下:
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資3,152,750,121.1992.07
其中:股票3,152,750,121.1992.07
2基金投資--
3固定收益投資--
其中:債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返售金融資產--
7銀行存款和結算備付金合計181,581,333.915.30
8其他資產90,004,280.082.63
9合計3,424,335,735.18100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業2,833,557,996.6485.08
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業--
E建築業--
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F批發和零售業309,863,324.559.30
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業9,328,800.000.28
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計3,152,750,121.1994.67
2.2報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有滬港通股票。
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1600316洪都航空12,060,466258,938,205.027.77
2000901航天科技7,569,115254,322,264.007.64
3600391成發科技6,847,188245,677,105.447.38
4600677航天通信11,490,741203,845,745.346.12
5002371北方華創5,968,481170,101,708.505.11
6600855航天長峰5,728,457162,630,894.234.88
7300114中航電測6,720,313154,231,183.354.63
8600990四創電子1,990,992137,278,898.404.12
9000738中航動控5,299,922130,272,082.763.91
10600038中直股份2,499,773124,988,650.003.75
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
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華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期未投資貴金屬投資。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1.本期國債期貨投資政策
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。
10.2.報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資國債期貨。
10.3.本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
11.投資組合報告附註
11.1.
洪都航空於2016年9月12日收到中國證券監督管理委員會江西監管局《關於對江西洪都航空工業股份有限
公司采取責令改正措施的決定》([2016]6號),指出公司主要存在:重大交易未作臨時公告;部分信息披露不及
時、不完整、不準確;關聯交易管理不規范;資產權屬不清晰;財務核算不規范等五方面問題,對公司提出相應
的整改要求。
成發科技於2016年11月23日披露,公司收到四川證監局《行政監管措施決定書》,提出公司存在間接股東
影響公司子公司獨立運作、公司子公司的部分土地被其第二大股東占用、公司人力資源部同時承擔控股股東的相
應管理職能等問題,要求上市公司整改。目前上市公司正在整改過程中,不影響上市公司生產經營正常進行。
本公司對以上證券的投資決策程序符合法律法規及公司制度的相關規定,不存在損害基金份額持有人利益的
行為。
除此之外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日前一年
內未受到公開譴責、處罰。
50
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
11.2.
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
11.3.其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金509,332.88
2應收證券清算款86,338,525.29
3應收股利-
4應收利息47,415.11
5應收申購款3,109,006.80
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計90,004,280.08
11.4.報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有可轉換債券。
11.5.報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資產
流通受限部分的
序號股票代碼股票名稱凈值比例流通受限情況說明
公允價值(元)
(%)
1600855航天長峰162,630,894.234.88重大事項停牌
11.6.投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
凈值增長凈值增長率業績比較基業績比較基準收
階段①-③②-④
率①標準差②準收益率③益率標準差④
2012-07-01—2012-12-31-2.40%1.13%-2.76%0.91%0.36%0.22%
2013-01-01—2013-12-3163.42%1.53%-4.73%1.04%68.15%0.49%
2014/01/01—2014/12/3147.00%1.48%38.62%0.91%8.38%0.57%
51
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
2015/01/01—2015/12/3136.53%3.26%7.23%1.86%29.30%1.40%
2016/01/01—2016/12/31-18.48%2.29%-7.40%1.05%-11.08%1.24%
2017/01/01—2017/03/312.67%1.14%3.37%0.39%-0.70%0.75%
2.自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
比較
註:①本基金合同生效日為2012年5月31日。
②根據《華商主題精選混合型證券投資基金基金合同》的規定,本基金主要投資於具有良好流動性的金融工
具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市
場工具、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相
關規定。本基金的投資組合比例為:股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)投資比例
為基金資產的60%-95%;債券投資比例為基金資產的0%-35%;權證投資比例為基金資產凈值的0%-3%;並保
持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。根據基金合同的規定,自基金合同生效之日起
6個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結束時,各項資產配置比例符合基金合同
有關投資比例的約定。
52
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1.基金管理人的管理費;
2.基金托管人的托管費;
3.基金財產撥劃支付的銀行費用;
4.基金合同生效後的基金信息披露費用;
5.基金份額持有人大會費用;
6.基金合同生效後與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費;
7.基金的證券交易費用;
8.基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9.在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務費,具體計提方法、
計提標準在招募說明書或相關公告中載明;
10.依法或依基金合同約定可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用,按實際支出金額從基金財產總值中扣除。
(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有
規定時從其規定。
(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1.基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經
基金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定
節假日、休息日或不可抗力,支付日期順延。
2.基金托管人的托管費
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
53
華商主題精選混合型證券投資基金招募說明書摘要
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經
基金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定
節假日、休息日或不可抗力,支付日期順延。
3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按
費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以
及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露
費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金
管理人必須最遲於新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
(六)基金稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體根據國傢法律法規的規定,履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
1.更新瞭“重要提示”部分的相關內容。
2.更新瞭“三、基金管理人”的相關信息。
3.更新瞭“五、相關服務機構”中代銷機構相關信息。
4.在“九、基金的投資”中根據本基金的實際運作情況,更新瞭最近一期投資組合報告的內容,
並更新瞭最近一期基金業績和同期業績比較基準的表現。
5.在“二十一、其他應披露事項”中披露瞭本期已刊登的公告內容。
華商基金管理有限公司
2017年7月14日
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